8日晚，德邦证券公告称，近日收到证监会浙江监管局调查通知书，通知书称公司在五洋建设债券承销过程中涉嫌违反证券法律法规，决定对公司进行立案调查。公司对上述事项高度重视，将积极配合证监会浙江监管局的调查工作。
五洋建设是浙江一家民营企业，主营业务为工程建设。今年7月，证监会完成了对五洋建设涉嫌欺诈发行公司债券、信息披露违法一案的听证和复核程序。最终，证监会对发行人五洋建设开出了4140万元的罚单，董事长陈志樟被终身市场禁入。
在证监会对五洋建设进行处罚后，7月12日，上海证监局公布了对五洋债主承销商德邦证券采取出具警示函措施的决定。上海证监局认为，德邦证券合规管控的有效性存在不足。债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险，已影响公司的稳健运行。
对此，经济学家宋清辉指出，“近年来除了一些上市公司造假之外，还出现了公司债造假等问题，监管层对此应予以严惩，以此来震慑违法违规行为。”（记者 陈燕青）